格隆汇9月30日｜香港证监会9月30日谴责盈科证券有限公司并处以罚款399万元，原因是该公司没有遵守《证券及期货（财政资源《线上压球APP》）规则》及其他监管规定。调查发现，盈科在2021年2月至6月期间及自2022年7月起，没有遵照《财政资源规则》维持300万元的规定速动资金。盈科在并无有效客户常设授权下，将客户证券抵押品不当地再质押予其执行经纪17个月，以获得财务通融，且没有确保被再质押的证券抵押品的总市值不超逾再质押上限。盈科罔顾后果地以借入资金向两名新客户提供1,560万元的财务通融，而没有实施合理的信贷监控及风险管理措施。2021年4月，该公司亦没有在七个营业日内将其控股公司股权结构的改变通知证监会。盈科的上述缺失构成违反《证券及期货条例》、《证券及期货（发牌及注册）（资料）规则》、《证券及期货（客户证券）规则》及《操守准则》。

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　　4、李存龙， 2018年6月20日至2021年5月20 ⛹日任公司财务总监，2021年5月22日起任公司董事会秘书，未 ♉能勤勉尽责 ➠，是未来股份未按规定披露关联关系、关联担保、 非经 ⛔营性资金占用及相关关联交易以及财务报表货币资金虚假记载事项的 ⏪其他直接责任人员。给予警告，并处以70万元罚款。

　　本报记者 李服 【编辑:顾樵 】