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发布时间:2024-09-24 17:01

  《条例(修订草案征求意见稿)》主要内容有六方面。

  一是落实新《证券法》要求,《welcome热购彩票》取消、调整部分行政许可事项,落实审慎监管原则、提升风险防控主动性,对照《证券法》提高处罚

  二是加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求,增强监管力度,规范公司治理。

  三是引导行业回归本源、集约经营,走高质量发展之路,培育“合规、诚信、专业、稳健”行业文化,建立长效合理激励约束机制。

  四是补充业务规则,新增证券承销与保荐、做市交易、场外业务三节,针对性完善相关业务规范,促进服务实体经济功能有效发挥。

  五是强化合规风控,完善内外部约束机制,突出合规风控全覆盖,强化全面风险管理;补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求,系统规定信息技术制度。

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  本报记者 张世贤 【编辑:张颌 】

  

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