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  12月16日,江苏证监局公布对东海证券采取责令改正的行 ♏政监管措施 ⏪,对东海证券时任总裁殷建华、时任东海证券债券发行部 ♌负责人许晓明采取出具警示函的行政监管措施 ⛸。江苏证监局调查认定 ♊:2020年,公司开展有关债券的承销业务过程中,一是债券一、 ☼二级市场业务未进行有效隔离;二是未及时向江苏证监局报告风险控 ⛪制指标不符合规定标准的情况;三是簿记建档过程不规范 ❍。上述行为 ♋反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善 ❍,违反了《证券公司投 ⏰资银行类业务内部控制指引》第八十七条、《证券公司风险控制指标 ⏪管理办法》第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》第三十四 ⏫条的规定。殷建华作为东海证券时任总裁且分管债券发行业务,对上 ❎述问题负有管理责任。许晓明作为时任债券发行部负责人 ♑,118彩图库印刷图库对部门的 ♍合规管理负有直接责任 ⏪。另外,2019年至今,公司部分前任高级 ♋管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查,反映公司廉洁从业 ❥内部控制不完善,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业 ♍规定》第六条的规定。

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  居民增收事关消费增长。今年以来,我国城乡居民收入实现平 ⛳稳增长。国家发展改革委新闻发言人表示,将充分发挥深化收入分配 ♈制度改革部际联席会议作用,紧密跟踪提高低收入群体收入、履行好 ⛽政府再分配调节职能、发挥第三次分配作用、规范收入分配秩序、根♈治农民工欠薪等热点难点问题,积极推进收入分配领域的相关工作开 ⏬展。中泰证券研究所政策组负责人、首席分析师杨畅认为 ✍,降低居民 ⛵的被动支出 ⛽,防止在医疗、教育、居住等方面出现价格推动型的支出 ♎增长,也是未来值得观察的重点。

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  二、江苏银行部分基金销售业务人员未取得基金从业资格,违 ♌反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条的规定。

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