文章来源：证券时报网
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上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理 ♐办法（2020年修订）》（证监会令第166号，以下简称《合规 ☼办法》）第三条和第六条第四项的规定。根据《合规办法》第三十二 ♌条规定，现对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。你营业部应 ♋引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全证券经纪人管理制度，切 ✌实加强证券经纪人执业行为的管理 ⛶，并于2023年1月20日前向 ⛪我局提交书面整改报告 ✊。
本报记者 樊彬 【编辑:杨尚昆 】
