行政处罚信息公示表显示，常熟银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告被罚款169.9万元，时任常熟银行运营管理部总经理朱曦被罚款6万元。
苏州银行存在以下违法行为：提供与实际情况不符的统计报表；为预算单位开立专用存款账户未经人民银行核准；未按规定报送账户开立资料；未按规定收缴假币；占压财政存款或者资金；违反安全管理要求；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定开展客户风险等级划分工作；擅自代理消费者办理业务；未按要求使用格式条款。
苏州银行被警告并被罚款122.2万元，时任苏州银行数字银行总部网络金融部副总经理(主持工作)沈青与时任苏州银行零售银行张家港区域总裁童炜分别被罚款1万元。
另外，紫金银行因未按规定履行客户身份识别义务被罚款99.6万元，时任紫金银行运营管理部总《大发大小单双精准计划软件》经理侯静霞被罚款2.5万元。
