7月31日，中山证券连收2张罚单，多位高管及员工被罚，涉违规代销私募证券投资基金，并从中获取不正当利益等事项。

　　分公司主要负责人被认定为不适当人选

　　广东证监局发布的《关于对中山证券有限责任公司佛山分公司采取监管谈话措施的决定》显示：

　　经查，佛山分公司原负责人周桂崧存在私自销售非中山证券有限责任公司代销私募证券投资基金，并从中获取不正当利益的情形，多名原从业人员参与了上述活动，反映出分公司合规管理不到位的问题。

　　同样因上述违规事项，广东证监局认定周桂崧为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　中山证券近三年首次扭亏为盈

　　今年6月5日，锦龙股份于披露了《关于筹划重大资产重组事项的提示性公告》，并于今年6月29日披露了《关于筹划重大资产重组事项的进展公告》，公司拟转让所持有的中山证券67.78%股权。目前，锦龙股份《名发彩票平台》持有的中山证券股权的转让项目，在上海联合产权交易所上仍为预挂牌状态。

责任编辑：杨赐

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　　本报记者 恽毓鼎 【编辑:长谷川等伯 】